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在陷入数起纠纷官司后,新三板公司广建装饰却传出了实控人因涉嫌串通投标罪被刑事拘留的消息,被主办券商郑重提示风险。

短短一个多月的时间,上峰水泥经历了“被质疑信披违规——否认信披违规——被立案调查——被查实信披违规”的过程。甘肃证监局最新下发的《关于对甘肃上峰水泥股份有限公司采取责令改正措施的决定》,坐实了上峰水泥信披违规的情况。

读懂新三板报道新三板挂牌公司的IPO热正在升温。

中国经济网北京5月17日讯
中国证监会网站今日公布的中国证券监督管理委员会深圳证监局行政监管措施决定书显示,经查,新余市华信远景投资咨询有限公司(以下简称华信远景投资)及一致行动人持有的任子行网络技术股份有限公司(以下简称任子行,300311.SZ)股票2014年9月6日至2015年9月18日期间被动稀释股份比例为10.27%,且在2016年4月19日被动增持股份比例为0.02%;2016年4月27日,华信远景投资通过深圳证券交易所大宗交易方式主动减持任子行股票580万股,占当时公司总股本的比例为1.94%,该股权变动情况直至2018年9月4日才公告披露。

7月12日,广建装饰发布公告称,公司以及实控人李云、股东叶东因信批违规分别收到中国证券监督管理委员会重庆监管局出具的《关于对重庆广建装饰股份有限公司采取责令改正措施的决定》、《关于对叶东采取出具警示函措施的决定》、《关于对李云采取出具警示函措施的决定》。

二级市场上,这家新三板公司的股票早在去年3月份就已经跌成了“仙股”。想当年,投资机构天星资本以每股5元的认购价格入股。。。。。。

5月28日上午,上峰水泥发布了《关于收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政监管措施决定书的公告》。

就在很多公司没有条件创造条件也要IPO的时候,有一类公司却很茫然,就是那些受过处罚或自律监管措施的公司,目前,这样的新三板公司有21家。那么,违法违规行为到底会不会影响IPO?

华信远景投资在股份被动稀释及主动减持导致权益变动比例超过5%幅度时,未及时履行报告、公告等义务,违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,深圳证监局决定对华信远景投资采取出具警示函的行政监管措施。

重庆证监局称,经查实,广建装饰存在未真实、准确、完整地披露《公司股权转让暨债务重组合作协议》相关内容,且未及时披露有关股权冻结情况等信批违规行为。

实控人涉嫌串通投标罪

公告称,公司于2018年5月25日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局下发的《关于对甘肃上峰水泥股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对甘肃上峰水泥股份有限公司俞锋、俞小峰、瞿辉等3人采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书。

读懂新三板查阅了相关法规,发现目前企业违法违规行为主要有三类:行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。而根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第18条的规定,发行人不得有下列情形:“最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重”。

相关责任人景晓军作为华信远景投资实控人和任子行大股东,在2016年6月28日通过深圳证券交易所大宗交易方式主动减持任子行股票450万股,占当时公司总股本的比例为1%,该股权变动情况直至2018年9月4日才公告披露。景晓军在股份被动稀释及主动减持导致权益变动比例超过5%幅度时,未及时履行报告、公告等义务,违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,深圳证监局决定对景晓军采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规情形,重庆证监局责令广建装饰对上述问题进行整改,并于2018年8月2日前就整改落实情况向重庆证监局提交书面报告。

广建装饰1月21日发布的一则公告,显示“大当家”已经有几天未能履职了。据悉,1月11日,重庆市公安局将涉嫌串通投标罪的李云刑事拘留。

2017年4月12日,公司全资子公司浙江上峰建材有限公司被诸暨市环境保护局以涉嫌干扰在线监控污染环境罪移交诸暨市公安局,上峰建材分管生产副总经理俞云灿等四人被诸暨市公安局立案侦查并采取刑事强制措施。但是,公司未及时披露以上信息。证监局认定,公司违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条的规定,并以此决定对公司采取责令改正的监督管理措施,要求公司于2018年5月31日前完成整改工作并对外披露,同时向甘肃证监局提交整改报告。

有违法违规行为,就意味着从此IPO是路人了吗?读懂新三板为此咨询了两位资深保荐代表人,他们告诉读懂新三板,要看具体情况,有些违规行为没有影响,有些违规行为会对IPO造成实质性障碍,有些违规行为整改后则不影响IPO.

中国经济网查询发现,景晓军为任子行实际控制人、董事长,截至今年一季度末持股2.64亿股,持股比例为38.72%。

显示,广建装饰主营大型室内外建筑装饰装修工程的设计、施工。2017年营收1.32亿,净利润为-4656.91万。

对此主办券商安信证券指出,李云作为公司实际控制人兼总经理,其被刑事拘留将对公司正常生产经营造成重大不利影响。

随着证监局下达监管函件,上峰水泥信披违规的情况得以确认。凡在2017年4月12日至2018年4月20日之间买入上峰水泥且在2018年4月20日仍持有该股票的投资者,均可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔,并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

读懂新三板要提醒所有新三板拟IPO公司注意,这是一篇必存的文章。

《上市公司收购管理办法》第十三条规定:通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的
5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

最近,广建装饰问题不断,公司深陷数起官司,多起涉诉案件金额分别超过千万元。

在证监局下达监管函件之前,上峰水泥曾公开宣称自己不违规。

1、受到行政处罚,“不属于重大违法违规”证明也许能帮到你

前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

广建装饰主要从事大型室内外建筑装饰装修工程的设计、施工。

今年4月20日,一篇名为《浙江通报环境违法典型案例上峰水泥或涉嫌信披隐瞒》的新闻,首次公开揭露了公司在2017年4月遭到环保处罚的事实。新闻报道称,公司实施干扰自动监测设施的行为被环保部门揭穿,上峰建材生产副总、工程师、动力部长、设备维修主管、机修工等5人被依法移送公安机关,其中4人被刑事拘留。该新闻质疑,公司未对此事进行披露的做法涉嫌信披违规。

行政处罚一直都是监管审核的重点,所以这样的处罚尽量不要有。

《上市公司收购管理办法》第七十五条规定:上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的,中国证监会责令改正,采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前,相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

刚挂牌新三板时,广建装饰业绩不俗。2014年报显示,当年该公司营收超过4.8亿元,盈利将近2000万元。

在被媒体曝光后,公司于4月23日晚间发布公告,认为不存在应披露未披露的情形。公司的理由是:上述环保检查事宜后,上峰建材认真配合检查,且检查中公司经监测的环保排放数据符合规定要求,公司正常生产经营等未受影响;对于相关涉事人员公安部门当时已采取了拘留措施,相关涉事人员不涉及公司董事、监事、高管;截止目前公司和上峰建材未就该事宜受到行政或刑事处罚,也没有造成环境污染等重大影响的情形,暂未触及信息披露规定的标准。因此公司不存在应披露而未披露的信息披露隐瞒的情形。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第18条,发行人不得有下列情形:最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重。

以下为原文:

最近几年,公司业绩持续下滑,2017年营收减少至1.3亿元,盈利出现亏损,2018上半年持续亏损。

然而,公司的“不违规”表态并未获得监管部门的认可。先是证监会展开了立案调查,如今证监局又直接明确了上峰水泥的违规。

那么,什么样的处罚算行政处罚?根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条,行政处罚分7类:没收违法所得、没收非法财物;暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;法律、行政法规规定的其他行政处罚。

深圳证监局关于对新余市华信远景投资咨询有限公司采取出具警示函措施的决定

值得一提的是,期间公司股权结构发生了变化,2017年上半年,李云刚从叶东手中收购了公司控股股东泰清投资100%的股权,李云因此成为广建装饰的新当家。

最近36个月内受过行政处罚的公司其实仍然可以上市,只要不构成“重大违法违规”就行。如果构成了“重大违法违规”,那就只能等36个月的期限过去了。

新余市华信远景投资咨询有限公司:

不过出乎意料的是,李云至今尚未向叶东支付上述股权转让款,被叶东告至法院,李云持有的泰清投资100%股权被冻结。

规定是指不能有重大违法违规行为,且情节严重,如果是刑事处罚就真的没有办法了。只要不是特别严重的行政处罚,都有办法解决。

2014年9月6日至2015年9月18日期间,你公司及一致行动人持有的任子行网络技术股份有限公司(以下简称“任子行”或“公司”)股票因股权激励、发行股份购买资产被动稀释股份比例为10.27%。2016年4月19日,你公司及一致行动人持有的任子行股票因限制性股票回购注销被动增持股份比例为0.02%。2016年4月27日,你公司通过深圳证券交易所大宗交易方式主动减持任子行股票580万股,占当时公司总股本的比例为1.94%,该股权变动情况直至2018年9月4日才公告披露。

最近两年,广建装饰信披频频出现状况,上述新当家收购公司控股股东的事项,2017年5月初才补发的;2016年年报也未按期在2017年4月份前披露;公司及控股股东泰清咨询、董事叶东被纳入失信被执行人名单等重要事项,也是发生后一段时间才补发。

解决办法就是,企业必须向处罚当局开一个不属于重大违法违规的证明。

你公司在股份被动稀释及主动减持导致权益变动比例超过5%幅度时,未及时履行报告、公告等义务,违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

去年7月份,广建装饰因李云收购公司控股股东事项被重庆证监局采取责令改正措施,证监局指出广建装饰未真实、准确、完整地披露该收购重组相关内容。

这就是考验企业的时候了,因为这个证明不是你想开,想开就能开。很多地方对属不属于“重大”,是没有一个量化标准的。

如对本监督管理措施不服,你公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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